সিরিজ 66 ইউনিফর্ম সম্মিলিত রাজ্য আইন পরীক্ষা

সিরিজ 7 (জেনারেল সিকিউরিটিজ রিপ্রেজেন্টেটিভ) পরীক্ষার (যা পূর্বের প্রয়োজন) পরীক্ষার পাশাপাশি, সিকিউরিটি এজেন্ট বা বিনিয়োগ উপদেষ্টা প্রতিনিধি হিসাবে কাজ করার যোগ্যতা অর্জন করার আগে এটি বেশিরভাগ রাজ্যের দ্বারা প্রয়োজন। যুক্তরাষ্ট্রীয় সংস্থাগুলির সংস্থাগুলি, বিশেষ করে এসইসি, মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের সিকিউরিটিজ বাজার এবং সিকিউরিটিজ শিল্পের অন্যতম প্রধান নিয়ন্ত্রক সংস্থা হলেও এটি প্রায়শই ভুলে যায় যে পৃথক রাজ্যের নিজস্ব নিয়ন্ত্রক শাসন এবং লাইসেন্সের প্রয়োজনীয়তা রয়েছে।

সিরিজ 66 পরীক্ষার পাশাপাশি সিরিজ 63 এবং সিরিজ 65 উভয় পাসের সমতুল্য। এছাড়াও, যখন FINRA দ্বারা পরিচালিত হয়, সিরিজ 66 পরীক্ষাটি উত্তর আমেরিকান সিকিউরিটিজ অ্যাডমিনিস্ট্রেটর অ্যাসোসিয়েশন দ্বারা তৈরি হয়, যা NASA নামেও পরিচিত।

ইউনিফর্ম সিকিউরিটিজ অ্যাক্ট

এটি মডেল আইনের এক টুকরা, যা প্রথম 1956 সালে চালু করা হয়েছিল এবং পরবর্তীতে সংশোধিত হয়েছিল, যা রাষ্ট্রগুলির সিকিউরিটিজ আইনকে মানানসই এবং সুসংগত করার জন্য ডিজাইন করা হয়েছিল। ধারণাটি ছিল দেশব্যাপী সর্বোত্তম অনুশীলনগুলি চালু করা, যখন সিকিউরিটিজ সংস্থাগুলি এবং সিকিউরিটিজ পেশাদারদের জন্য অনুকরণ সহজ করা।

বিনিয়োগ উপদেষ্টা প্রতিনিধি সংজ্ঞা

ইউনিফর্ম সিকিউরিটিজ অ্যাক্টের মতে, একটি বিনিয়োগ উপদেষ্টা প্রতিনিধি এমন একজন বিনিয়োগ উপদেষ্টা সংস্থা দ্বারা নিযুক্ত বা সংশ্লিষ্ট ব্যক্তি যিনি নীচের কোনটি করেন:

• সুপারিশ করে বা বিনিয়োগ পরামর্শ দেয়
• ক্লায়েন্ট অ্যাকাউন্ট বা পোর্টফোলিও পরিচালনা করে
• সিকিউরিটিজ সম্পর্কিত কোন সুপারিশ বা পরামর্শ দেওয়া উচিত তা নির্ধারণ করে
• বিনিয়োগ পরামর্শ সরবরাহ করে বা বিনিয়োগ পরামর্শ প্রদানের মতো নিজেকে বা নিজের বাইরে রাখে
• বিনিয়োগ পরামর্শ বিক্রয়ের জন্য বা বিক্রয়ের জন্য অনুরোধ, প্রস্তাব বা আলোচনার ক্ষতিপূরণ প্রদান করে
• উপরে কাজ কোন সঞ্চালন যারা কর্মীদের তত্ত্বাবধান

অন্য দিকে, একটি বিনিয়োগ উপদেষ্টা কেউ না যারা:

• শুধুমাত্র clerical বা পরিচারক কাজ সম্পাদন করে
• ফর্মুলাটিং বা বিনিয়োগ পরামর্শ প্রদানের ক্ষেত্রে জড়িত ব্যক্তিটি আনুষঙ্গিক, এবং বিনিয়োগ পরামর্শদাতাদের পরিষেবাগুলির জন্য বিশেষ ক্ষতিপূরণ পায় না

এসইসির সাথে নিবন্ধিত বিনিয়োগ অ্যাডভাইসারির সংস্থাগুলি এবং তাদের সাথে যুক্ত বা সংশ্লিষ্ট ব্যক্তিরা পৃথক রাষ্ট্র নিবন্ধন, লাইসেন্সিং বা যোগ্যতা থেকে মুক্ত, বিনিয়োগ উপদেষ্টা প্রতিনিধিদের ব্যতীত যার প্রকৃত ব্যবসার একটি প্রদত্ত অবস্থায় রয়েছে।

ছাড়

বেশ কয়েকটি পেশাদার পদে অধিষ্ঠিত হলেন, বিশেষত সিএফএ এবং সিএফপি, একই উপাদানগুলির প্রমাণিত দক্ষতা হিসাবে বিবেচিত বলে মনে করা হয় এবং এইভাবে সিরিয়াস 66 পরীক্ষায় উত্তীর্ণ হতে বেশিরভাগ রাজ্যে ছাড় দেওয়া হয়। এই ধরনের অন্যান্য পদে ব্যক্তিগত আর্থিক বিশেষজ্ঞ (পিএফএস), চার্টার্ড ফাইন্যান্সিয়াল কনসালটেন্ট (সিএফসি) এবং চার্টার্ড ইনভেস্টমেন্ট কাউন্সিলর (সিআইসি) শংসাপত্র অন্তর্ভুক্ত।

পরীক্ষার দৈর্ঘ্য

সিরিজ 66 পরীক্ষায় 110 টি একাধিক পছন্দের প্রশ্ন রয়েছে এবং 150 মিনিট পরীক্ষা শেষ করার জন্য বরাদ্দ করা হয়েছে। পরীক্ষার মাত্র 100 টি প্রশ্ন আসলে প্রার্থীর 'চূড়ান্ত স্কোরের দিকে গণনা করা হয়। প্রতিটি পরীক্ষা পরীক্ষার ভবিষ্যতে সংস্করণে ব্যবহারের জন্য 10 পরীক্ষামূলক প্রশ্ন বিবেচনা করা হয়। তারা পরীক্ষা জুড়ে বিতরণ করা হয়, এবং পরীক্ষা গ্রহণকারী তারা যা হয় তা সম্পর্কে অজ্ঞাত।

পাস পাস

সিরিজ 66 পরীক্ষার ন্যূনতম যোগ্যতা পরীক্ষা করে এবং উত্তীর্ণ স্কোর 75 টি সঠিক উত্তর বা 100 টি প্রশ্নের 75% যা চূড়ান্ত স্কোরের জন্য গণনা করে। সিরিয়ায় 66 পরীক্ষায় ব্যর্থ প্রার্থীকে আবার এটি গ্রহণের অন্তত 30 দিন আগে অপেক্ষা করতে হবে। একই নিয়ম এমন একজনের ক্ষেত্রে প্রযোজ্য, যিনি দ্বিতীয়বার ব্যর্থ হন এবং যিনি তৃতীয়বার গ্রহণ করতে চান। তৃতীয় ব্যর্থতার পরে, প্রার্থীকে অবশ্যই পরীক্ষার অন্তত 180 দিন আগে অপেক্ষা করতে হবে। এই একই নিয়ম সব পরবর্তী ব্যর্থ প্রচেষ্টা প্রযোজ্য।

বিষয় ঢেকে

সিরিজ 66 পাসের পাশাপাশি সিরিজ 63 এবং সিরিজ 65 উভয়ের পাশাপাশি সমান। তবে, এটি সিরিজ 7 শংসাপত্র ধারণকারী প্রার্থীদের জন্যও ডিজাইন করা হয়েছে। অনুযায়ী, সিরিজ 66 পরীক্ষাটি সিকিউরিটিজ পণ্য, সিকিউরিটিজ বিশ্লেষণ এবং বিনিয়োগ কৌশল যা সিরিজ 65 এর একটি উল্লেখযোগ্য অংশ, সেগুলি সম্পর্কিত প্রশ্নগুলিকে বাদ দেয়, তবে সিরিজ 7 পরীক্ষায় আরও বেশি দৈর্ঘ্যের এবং বিস্তারিতভাবে আচ্ছাদিত।

নিবন্ধিত এবং লাইসেন্স প্রাপ্ত

সিরিজ 66 পরীক্ষার পাশাপাশি বিভিন্ন ক্যাটাগরি রয়েছে। প্রথমত, প্রার্থী যেগুলি রাষ্ট্র পরিচালনা করবে সেগুলির সিকিউরিটিজ আইন এবং প্রবিধানগুলির নির্দিষ্ট প্রয়োজনীয়তাগুলি জানার এবং অনুসরণের জন্য এখনও দায়ী। দ্বিতীয়ত, পরীক্ষার পাশাপাশি একটি বিশেষ অবস্থায় ব্যবসা করার লাইসেন্স পাওয়ার একটি মূল পূর্বশর্ত, এটি কেবলমাত্র একমাত্র আবশ্যক নয় এবং কোনও নির্দিষ্ট লাইসেন্সে নিবন্ধিত বা নিবন্ধিত হওয়ার স্বয়ংক্রিয় অধিকার প্রদান করে না। তা সত্ত্বেও, NASAA দৃঢ়ভাবে বিশ্বাস করে যে ইউনিফর্ম সম্মিলিত রাজ্য আইন পরীক্ষা ভালো রাষ্ট্র সিকিউরিটি প্রবিধান এবং আর্থিক প্রফেশনালদের জন্য যোগ্যতা মানদণ্ডে অভিন্নতা প্রচারের মাধ্যমে বিনিয়োগকারী জনসাধারণের ভাল সুরক্ষা করার জন্য তোলে।